中心相关部门及人员：
中国合格评定国家认可委员会评审组于2020年10月12日至10月14日对我中心进行了年度例行办公室评审，本次评审共开具了5项不符合报告和2个观察项报告，并在评审过程中对发现的问题与中心陪同人员及相关岗位进行了交流。
为了系统地分析不符合及其它问题的原因并采取有效的纠正措施，完善中心的管理流程，实现持续改进，中心于10月15日上午组织召开了年度认可评审不符合和问题项研讨及整改要求会议。中心管理层、各部门负责人、质量小组成员参加了会议，经研讨，形成以下会议要求，请中心相关人员认真贯彻实施，于10月31日前完成所有不符合项的整改并提供相应的证明材料。
一、不符合报告
1、第一项不符合QMS-1/1（总1/5）
1）不符合事实：
抽查松原市宁江区福瑞鑫石油技术服务有限公司QMS初次审核档案发现：
认证范围：钻井（含侧钻井）、井下作业。
《质量、环境、职业健康安全管理手册》（2019年05月27日实施）显示：“8.1.1…公司识别出侧钻井定向工序是外包过程”；查二阶段审核报告显示：“公司钻井设备搬迁和侧钻井定向过程是外包过程” ， 二者关于外包描述不一致。
查二阶段《生产运行部审核记录》表明：钻井施工和侧钻井施工的关键控制过程：“……固井、侧钻井定向开窗……、下完井管柱过程”，查二阶段《钻井现场（含路途）》审核记录表明：抽查“乾130-26 井”已进入“完井”阶段，未提供出“固井（含质量检测）、侧钻井定向开窗” 关键质量控制过程的审核证据。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①钻井设备搬迁过程在钻井施工作业中不属于产品实现直接过程，可以不按ISO 9001 8.4外包过程的要求进行控制，所以未严格要求企业必须将钻井设备搬迁写入管理手册中。但是该项目中钻井设备搬迁从企业整体来看属于外包，且企业也依据8.4要求对其进行了控制，因而审核组长在二阶段审核报告中将钻井设备搬迁过程作为外包过程进行了阐述；
②审核部发布告知，要求审核员在审核过程中对外包过程进行分类识别，判定是否属于ISO 9001中8.4条款规定的产品实现直接过程的外包控制。若属于产品实现直接过程的外包，必须按ISO 9001标准8.4条款的要求进行控制，并写入企业管理手册；若不属于产品实现直接过程的外包，只要企业按ISO 9001 8.4条款的要求对外包过程进行了控制，都应将这些外包过程写入企业管理手册；
③与中心钻井施工专业人员及该项目审核员进行沟通，对照审核检查表，对“完井”、“固井”的过程、阶段以及审核实施细节进行核实，再就整改要求进行商议；
④开展文审专项整治，审核部制定相应的整治措施并实施，提升中心的文审质量。
2、第二项不符合QES-1/1（总2/5）
1）不符合事实：
抽查江苏省金陵建工集团有限公司（三体系再认证）审核档案发现：
建筑工程项目部的审核记录中，对于施工安全技术交底的内容描述为：2020年 7月16日对汽车吊作业实施了安全技术交底，交底人员为项目经理蒋**和安全员王**，而非项目技术负责人，但审核员未予关注。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①确保中心建筑施工类通用作业指导书中包含：施工安全交底的对象为项目负责人的相关要求。必要时还应细化相关规定；
②针对中心所有建筑施工领域专业的审核员组织专项培训，对施工安全交底相关要求进行重申和强调；
③暂时取消该项目审核员的相关专业代码，对其专业能力进行重新评估，经评价满足要求，并参加专项培训合格后，方可恢复其专业代码；
④认证评定关注建筑施工类案卷，如再出现此类问题，对涉及的审核员进行考核、专业能力重新评价、培训等处置。
3、第三项不符合S-1/1（总3/5）
1）不符合事实：
查大庆万力劳务分包有限公司QES监督/扩大/OHSMS换版档案发现，未按照中心制定的《ISO 45001:2018 认证标准转换工作方案》要求，对新旧版认证标准主要变化内容的“5.4工作人员的协商和参与”进行充分审核，特别是在项目现场对非管理类工作人员参与协商的审核。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①中心对审核的要求是按照过程进行审核。在该项目实施过程中，审核员随着危险源辨识评价及控制措施，将“5.4工作人员的协商和参与”一并进行了审核，审核员现场关注了所识别的风险对非管理类工作人员可能造成的伤害和威胁，在记录中进行了详细描述，而对非管理类工作人员参与协商的内容记录不充分；
②要求该项目审核员提供对ISO 45001 5.4条款的理解和实施该项目时的审核思路及审核过程报告；
③下次监督审核时，对ISO 45001 5.4条款进行充分审核；
④组织全员大培训，强调新版ISO 45001 5.4条款“工作人员的协商和参与”在整个体系运行中的重要性；
⑤后续认证评定对“5.4工作人员的协商和参与”审核的充分性应予以关注。
4、第四项不符合EnMS-1/2（总4/5）
1）不符合事实：
抽查中国石油化工股份有限公司济南分公司（ISO50001:2018）EnMS再认证审核档案发现：审核策划方案未充分分析上一周期能源绩效改进。
查证书附件表明：中国石油化工股份有限公司济南分公司：第2次监督（统计期：2018.12.24-12.28）单位能量因素能耗：7.8072 千克标油/（吨.能量因数）；再认证（统计期：2019.12.23-12.27）单位能量因素能耗：7.9589 千克标油/（吨˙能量因数），此次再认证“单位能量因素能耗值（千克标油/（吨˙能量因数））”高于第2次监督数值，但未提供出原因分析及采取的相关措施的审核证据。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①实施纠正，在业务信息系统中优化能源绩效周期评价表中数据和评价内容，并实施；
②发布技术部告知，明确能源数据审核记录、能源绩效确认及周期绩效评价等内容要求，包括能源管理体系审核组长在报告中需对整个周期的能源绩效进行评价的要求；
③组织能源专项培训，对能源数据审核记录、能源绩效确认及周期绩效评价等内容进行明确和培训，提升能源管理体系案卷记录和审核水平。
5、第五项不符合EnMS-2/2（总5/5）
1）不符合事实：
抽查中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司油气井下作业中心EnMS初次认证审核档案发现：
一阶段审核记录显示：2019年1-8 月万元产值综合能耗0.105 吨/万元。二阶段审核报告确定的能效数据为：2019 年1 月1 日至2019 年9 月30 日万元产值综合能耗0.162 吨标煤/万元。但未见对产生此差异的原因及采取的相关措施的审核证据；
审核计划安排A组2019年10月31 日8:00-12:00审核纯梁特车大队(含现场)，31 日13:00-17:00审核管理督查部；B组29 日8:00-12:00审核现河作业大队（稀油）29 日13:00-17:00审核纯梁作业大队(含大修、酸化、压裂作业现场)。查多场所（固定、临时）清单显示，纯梁特车大队、纯梁作业大队位于滨州市博兴县，总部、现河作业大队位于东营市东营区，两地相距约90公里，审核计划未考虑路途时间。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①向两个阶段的审核组长核实数据的准确性，追查数据差异的原因。针对原因进行纠正和纠正措施的制定；
②审核部发布告知，要求审核员在进行二阶段审核时，应关注一阶段的审核信息，对两个阶段审核发现的数据等差异，应进行核实、分析，并给出合理原因或解释；
③针对审核计划的路途时间问题开展专项整治，审核部制定相应的整治措施并实施，减少此类问题的发生。
二、观察项报告
1、第一个观察项（1/2-EMS）
1）观察项描述：
查吉林燃料乙醇有限公司 转机构+E 再认证审核案卷，企业以玉米为原料发酵生产乙醇，副产玉米油、DDGS饲料，配有燃煤热电厂，建议审核员审核过程中对相关工艺过程能源、物料消耗等环境因素及控制给予更多关注。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①审核员大培训中强调对于环境管理体系的审核，应关注能耗和物耗作为环境因素的识别和审核。
2、第二个观察项（2/2-EnMS）
1）观察项描述：
建议机构在确定多场所审核时间关注不同多场所的地域、规模、活动的差异。
2）相关责任部门：审核部
3）整改要求
①针对该观察项问题，中心和审核部慎重考虑研究多场所的界定，及多场所人数、规模对于策划审核人日合理性方面的影响因素。
三、其他问题
1、一阶段审核结束时，企业的手册修订程序还未完成，也未将最新文件上传业务信息系统，对于上述整改措施的最终验证的责任没有进行明确和落实。
研讨结果：审核部应明确文件审核人员负责企业文件修订上传的最终验证。
2、缩减人日的理由过于单一。
研讨结果：审核部方案策划应充分利用中心制定的各项缩减人日的理由，不能过度重复使用同一理由。
3、项目施工范围应为房屋建筑工程及室外工程，作为市政公用工程不适宜。
研讨结果：企业的单个项目不能同时支撑房屋建设和市政公用工程的范围；房屋建筑工程一般不包括市政公用工程，市政公用工程可能包含小规模的房屋建筑工程（如污水处理站的办公用楼），应具体情况具体分析。
4、中心签订合同日期为空；合同签订日期在合同评审日期之前。
研讨结果：总经理签字时若还未确定合同日期，待确定后必须将日期补填上，并核实合同日期的前后逻辑关系合理。外联部对类似合同评审和合同日期倒置的问题应引起足够关注和改进。
5、实习审核员兼技术专家，委任书未注明。
研讨结果：对于实习兼专家的情况应满足认可要求，明确专家身份，审核部应考虑适宜的措施协调相应的资源调配；另外应要求审核组对实习审核员进行辅导，对实习审核员的检查表质量进行把关和复核。
6、QEn 结合审核，审核计划安排能源审核员审核Q体系，能源审核人日不足。
研讨结果：作为培训点，强调审核组长在编制结合审核的计划时，应保证能源的审核人日充足。
7、管委会成员的公正性和保密承诺不适宜，变更人员资料不全。
研讨结果：综合部修订管委会成员公正性和保密承诺书，删除公正性相关承诺，补齐资料。
8、内审江苏分中心发现问题项：二阶段委任书未根据一阶段范围变更而调整。整改具体措施不明确。
研讨结果：审核部应强化流程管理要求，一阶段审核报告未返回之前，调度人员不能下达二阶段委任书（或通过信息系统设置，使一阶段审核报告未上传前，调度人员无法下达二阶段委任书）。
9、湖北分中心授权的符合性，不满足《分中心管理程序》--人员5个的要求。
研讨结果：综合部参考相关认证认可要求，修改《分中心管理程序》，删除人员数量限制的要求。
10、ICT1+ICT2，后ICT2应疫情再次改为远程，ICT2再次改为远程未进行风险评价。
研讨结果：ICT2再次改为远程的理由应充分，且能自圆其说。
11、建黎铝门窗幕墙有限公司--延期再认证项目，变更仅为增加“的”。
研讨结果：合同评审岗位应关注：认证范围仅语言表述进行调整的（如只增加“的”），不属于范围变更项目。
12、江苏危化品自查还应关注E危险废物的处置。
研讨结果：危险废物的处置作为审核员培训的关注点，在审核中应充分重视。
北京三星九千认证中心
技术部
2020年10月16日
